快看：存在部分業務決策流于形式、風險管理不到位等問題 東方證券遭上海證監局出具警示函
2022-08-12 16:42:36
來源：界面新聞
(資料圖)
上海證監局網站8月12日披露，經查，東方證券在開展股票質押業務、子公司投資等業務過程中，未按照審慎經營的原則，有效控制和防范風險，存在部分業務決策流于形式、風險管理不到位和內部控制不健全等問題。上述行為不符合有關規定。根據規定，上海證監局決定對公司采取出具警示函的監督管理措施。
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