時(shí)值年底，又有證券從業(yè)人員因代客炒股被罰！

【資料圖】

12月29日，證監(jiān)會官網(wǎng)信息顯示，因私下接受客戶委托買賣證券，證券公司從業(yè)人員肖某頊被云南證監(jiān)局責(zé)令改正、給予警告，并處以20萬元的罰款。

據(jù)悉，肖某頊共接受兩名客戶的委托買賣證券，累計(jì)交易金額達(dá)1.11億元。不過，肖某頊并未從中獲利。目前中證協(xié)網(wǎng)站上，已無法查詢肖某頊的執(zhí)業(yè)信息。

來看詳情——

代客炒股交易額過億

首先來看肖某頊的從業(yè)情況：2007年9月至2017年11月，肖某頊就職于湘財(cái)證券昆明證券營業(yè)部，先后擔(dān)任客戶經(jīng)理、投資顧問；2017年12月至2020年8月，肖某頊就職于某證券，先后擔(dān)任某證券昆明西園路證券營業(yè)部和某證券昆明湖畔之夢證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

至于委托肖某頊進(jìn)行證券買賣的，分別是兩名“老客戶”。據(jù)悉，客戶李某在2009年8月就已開立普通資金賬戶。接受委托后，2015年6月日至2019年8月，肖某頊?zhǔn)褂美钅趁伦C券賬戶買賣多只證券，累計(jì)交易總金額5146.37萬元。

類似的，肖某頊私下接受客戶王某委托買賣證券，2014年9月至2020年8月使用王某實(shí)際控制的某證券賬戶買賣多只證券，累計(jì)交易總金額5988.74元。

為兩名客戶私下交易金額高達(dá)1.11億元，但肖某頊并未取得違法所得，屬于“無償服務(wù)”。然而，由于證券從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣股票，無論是否取得報(bào)酬均屬違法行為。

面對監(jiān)管的處罰，肖某頊及其代理人在聽證及申辯材料中提出：一是立案后未及時(shí)告知；二是接受李某委托買賣證券的行為已過行政處罰時(shí)效；三是部分證據(jù)合法性存疑；四是接受李某委托買賣證券的時(shí)間區(qū)間、交易操作人、交易的計(jì)算方法標(biāo)準(zhǔn)等事實(shí)認(rèn)定不清。

對此，云南證監(jiān)局認(rèn)為：立案后給當(dāng)事人送達(dá)《立案通知書》符合相關(guān)規(guī)定；當(dāng)事人肖楊頊私下接受客戶李某和王某委托買賣證券的違法行為有連續(xù)狀態(tài)，在2020年8月仍存在私下接受王某委托買賣證券的行為，其行為未過行政處罰時(shí)效。

此外，云南證監(jiān)局表示，其收集的相關(guān)證據(jù)符合法律規(guī)定；相關(guān)詢問筆錄、賬戶交易流水等證據(jù)證實(shí)肖某頊私下接受李某委托買賣證券事實(shí)清楚，交易的計(jì)算方法標(biāo)準(zhǔn)清晰。

最終，云南證監(jiān)局對肖某頊及其代理人的申辯意見不予采納。云南證監(jiān)局決定對肖某頊責(zé)令改正，給予警告，并處以二十萬元罰款。

目前中證協(xié)網(wǎng)站上，已無法查詢肖某頊的執(zhí)業(yè)信息。天眼查信息顯示，肖某頊于2018年3月?lián)文匙C券昆明湖畔之夢證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人，后于2020年8月不再擔(dān)任該職務(wù)。

“代客炒股”屢禁不止

就各地券商分支機(jī)構(gòu)違規(guī)受罰情況來看，證券公司從業(yè)人員“代客炒股”屢禁不止。2022年以來，各地證監(jiān)局已開出十多張針對代客炒股的罰單，其中不乏代客炒股后出現(xiàn)虧損的情況。

例如，今年5月，寧夏證監(jiān)局對華林證券寧夏分公司及該公司財(cái)富經(jīng)理萬某作出罰單。據(jù)悉，萬波接受客戶委托資金60萬元，頻繁交易后致使賬戶內(nèi)累計(jì)虧損18萬余元。客戶發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重虧損后修改了賬戶密碼，不再讓萬某代為操作賬戶。寧夏證監(jiān)局對萬某責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元罰款。

與此同時(shí)，該分公司也被寧夏證監(jiān)局采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施，理由是客戶投訴后，公司未建立客戶投訴書面或者電子檔案，未對客戶投訴情況進(jìn)行記錄，且對該影響客戶權(quán)益的重大事件未及時(shí)報(bào)告。

今年6月，廣東證監(jiān)局對廣發(fā)證券東莞長安證券營業(yè)部員工張某作出認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年監(jiān)管措施的決定。從違法事由上來看，張某存在在外兼職并與他人簽訂相關(guān)協(xié)議、約定代客戶管理賬戶并進(jìn)行收益分成的行為，違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》中關(guān)于不得謀取不正當(dāng)利益的相關(guān)規(guī)定。

同期，天風(fēng)證券東莞鴻福路證券營業(yè)部員工李某亮被認(rèn)定為不適當(dāng)人選1年，處罰機(jī)構(gòu)同樣是廣東證監(jiān)局。據(jù)悉，李某亮的違規(guī)事由是介紹他人進(jìn)行賬戶管理，并作為擔(dān)保人簽署相關(guān)協(xié)議。雖非自己親自代客炒股，但介紹他人幫忙“賬戶管理”并提供擔(dān)保，同樣違反監(jiān)管規(guī)定。

從過往罰單來看，無論“代客炒股”的賬戶是否獲利，從業(yè)人員是否從相關(guān)交易中獲得報(bào)酬，都將遭遇監(jiān)管處罰。而從交易的實(shí)際情況看，公布交易情況的案例基本是“賺少賠多”，且出于賺取傭金等考慮，“代客炒股”的交易頻率往往相對較高，頻繁短線交易反而降低了盈利的目標(biāo)。

“證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券”，這是寫入《證券法》的行業(yè)嚴(yán)格禁令。但在三令五申之下，仍有多名從業(yè)人員“以身試法”。有證券從業(yè)人員表示，一線員工的考核壓力較大，私下接受客戶委托并非出于牟利，很多時(shí)候是為了維護(hù)客戶關(guān)系而為之。隨著買方投顧業(yè)務(wù)的發(fā)展，預(yù)計(jì)后續(xù)情況將有所改善。

標(biāo)簽： 從業(yè)人員 證券公司 責(zé)令改正