5月5日，資本邦了解到，北交所上市公司生物谷(833266.BJ)于近日發(fā)布了關(guān)于控股股東收到中國證券監(jiān)督管理委員會云南監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告。

基本情況如下：

其中，涉嫌違法違規(guī)事項類別為資金占用。

據(jù)悉，自2021年8月27日起，金沙江投資公司分別通過由公司投資購買理財產(chǎn)品以及背書銀行承兌匯票方式實際占用公司資金。具體情況如下：

(1)公司于2021年8月27日開始投資購買理財產(chǎn)品，在2021年8月至12月期間，合計出資1.22億元購買理財產(chǎn)品;在2022年1月至3月期間，再合計出資1.55億元購買理財產(chǎn)品。截至目前，本公司共計出資2.77億元購買理財產(chǎn)品。

(2)公司自2021年11月15日起至今，合計向第三方公司背書銀行承兌匯票78,764,377.04元，其中，2021年度背書67,115,237.50元，2022年至今背書11,649,139.54元。

公司于2021年度收到被背書人將票據(jù)重新背書回公司39,061,315.34元，2022年至今重新背書回公司39,703,061.70元;截至2021年12月31日，控股股東非經(jīng)營性資金占用余額為150,053,922.16元;截至本報告出具之日，合計已歸還78,764,377.04元，控股股東非經(jīng)營性資金占用余額為27,700.00萬元。

鑒于上述事實，違反了《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》(證監(jiān)會令第184號)中《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條，《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第五十二條的規(guī)定。中國證券監(jiān)督管理委員會云南監(jiān)管局現(xiàn)決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，記入證券期貨市場誠信檔案，并提出改正要求如下：

公司應(yīng)全面清查與生物谷業(yè)務(wù)對象的關(guān)系，及時、準確向上市公司報送關(guān)聯(lián)人及關(guān)聯(lián)交易清單，全面清查你公司與生物谷直接和間接的非經(jīng)營性資金往來，核實各年度資金占用的時間方式和金額，并依法履行及時披露義務(wù)。

你公司應(yīng)盡快采取有效措施，解決違規(guī)占用上市公司資金問題，并配合上市公司完善公司治理和內(nèi)部控制，保障上市公司信息披露質(zhì)量。你公司應(yīng)于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

最終，控股股東金沙江承諾在2022年6月30日之前歸還全部占用資金及支付對應(yīng)的資金收益，公司實際控制人林艷和先生承諾對控股股東歸還前述占用資金及支付對應(yīng)的資金收益提供連帶責(zé)任擔(dān)保。

公司董事會就該事項反映出的公司及控股股東在規(guī)范運作意識等方面的問題與不足，向廣大投資者誠懇致歉。為了杜絕此類事件再次發(fā)生，公司將采取如下整改措施：

1.公司本著對全體股東高度負責(zé)的態(tài)度，將積極督促相關(guān)方籌措資金盡快償還占用資金。

2.公司將加強票據(jù)管理方面的整改力度，進一步完善資金管理流程，杜絕有關(guān)違規(guī)行為的再次發(fā)生，保證上市公司的規(guī)范運作，切實維護全體股東特別是中小股東的利益。

3.公司將持續(xù)增強公司治理環(huán)節(jié)的投入力度，定期檢查公司與大股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金往來情況，杜絕大股東及關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營性資金占用情況的發(fā)生。

4.公司相關(guān)責(zé)任人向公司申請公司內(nèi)部懲戒，公司同意按照相關(guān)制度對本次資金占用中的相關(guān)責(zé)任人進行懲戒處理，同時公司將積極組織控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人和相關(guān)部門負責(zé)人等管理人員對《公司法》、《證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求》、《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件進行學(xué)習(xí)，強化風(fēng)險責(zé)任意識，提高規(guī)范運作水平，切實按照監(jiān)管規(guī)則和公司制度規(guī)范運作，更好的維護和保障投資者權(quán)益。

5.強化內(nèi)部審計工作，加強內(nèi)審部門對公司內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督力度，提高內(nèi)部審計工作的深度和廣度;密切關(guān)注和跟蹤公司大額資金往來的情況，對相關(guān)業(yè)務(wù)部門大額資金使用進行動態(tài)跟蹤，對疑似關(guān)聯(lián)方資金往來事項及時向董事會審計委員會匯報，督促公司嚴格履行相關(guān)審批程序。

6.大力推廣直通內(nèi)審部門和監(jiān)事會的舉報渠道，以此強化對大股東、公司董事、高級管理人員及財務(wù)關(guān)鍵人員的監(jiān)督力度，增強對相關(guān)人員的監(jiān)督壓力。

生物谷，公司全稱云南生物谷藥業(yè)股份有限公司，成立于1999年06月13日，現(xiàn)任總經(jīng)理林艷和，主營業(yè)務(wù)為以植物藥為主的藥品、保健的研發(fā)、生產(chǎn)及市場營銷。

標簽： 北交所上市公司生物谷 生物谷涉嫌資金占用